金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤